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La practica de Prevención de Lavado de Dinero ( PLD ) contempla y requiere una figura llamada “El Oficial de Cumplimiento” que entre sus funciones esta el velar dentro de la Institución Financiera por el cumplimiento a las disposiciones anti-lavado, ser el vinculo con la Regulador para cualquier requerimiento al tema de PLD y los mas importante dar tranquilidad a la Alta Dirección de la empresa para que en caso de (i) No se utilizados como medio para realizar una operación con recursos de procedencia ilícita (ii) Dar una buena cara Regulador y no se objeto de sanciones económicas.

Esta función requiere del total patrocinio de la Alta Dirección, así como de la aceptación aunque sea tacita de la parte comercial; con estos dos elementos podemos decir que el resto del trabajo recae en la creatividad,destreza, habilidad, disciplina,visión, capacidad de negociación, administración, liderazgo, auto motivación, conocimiento del negocio que el Oficial de Cumplimiento debe tener poder lograr su objetivo.

Aquí platicaré de una forma sencilla y clara algunas crónicas que he recolectado de distintos Oficiales de Cumplimiento cuyo nombre reservare por obvias razones y que considero puede aportar en el cumplimiento a este tema.

¿Te gustaría ser el Oficial de Cumplimiento?

Saludos

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