Prácticas
Consultoría
Analizamos el programa de cumplimiento que la Institución tenga implementado, identificando aquellas brechas que pudieran generar riesgos en los procesos del negocio.
Compliance Penal
Third Party Risk Due Diligence
Implementación de programa integral de Cumplimiento
Auditoría a las obligaciones de CONDUSEF
Elaboración de códigos de conducta o códigos de ética.
Diagnóstico de Cumplimiento para Actividades Vulnerables
Matriz en Prevención de Fraudes
Compliance Tracker (CNBV, CONDUSEF, Ley de Transparencia)
Asesoría y capacitación sobre normas anticorrupción nacionales
Auditorias y due diligence para verificar cumplimiento regulatorio específico
Asesoría sobre implementación de regulación relacionada con protección de datos personales
Prevención de Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo
Mediante la supervisión y el análisis, prevenimos situaciones de riesgo para la empresa o entidad financiera.
Auditoría a las DCG en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo ( PLF/CFT)
Diseño e Implementación de la metodología del EBR
Revisión de la metodología del EBR
Mentoring al Oficial de Cumplimiento
Revisión a la política de Identificación del Cliente
Revisión a la política de Conocimiento del Cliente
Revisión proceso de Bloqueo de Personas
Plan Anual de Cumplimiento para el Oficial de Cumplimiento
Reuniones mensuales con el OC
Apoyo en la elaboración de la Minutas de CCC
Participar en las reuniones de CCC
Apoyo en el seguimiento a las observación de auditoría de PLD
Informe ejecutivo detallando el impacto de nuevas DCG en la Entidad
Asesoría a quienes tengan Actividades Vulnerables
Legal
Ofrecemos servicios legales de índole mercantil, laboral, civil y familiar, penal entre otros.