Blog
La responsabilidad penal de personas jurídicas en México y la importancia del área de Compliance
Derivado de los compromisos adquiridos por nuestro país al firmar y/o ratificar acuerdos internacionales tales como la Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, en los...
Puntos de inspección que las Entidades pueden esperar durante la revisión a su Metodología para la Evaluación del Riesgo
La Metodología para la Evaluación de Riesgos que están realizando las Entidad Financieras, es un proceso que les debe permitir entender cómo y hasta qué punto son vulnerables a los Riesgos de lavado de dinero, lo cual le permitirá asignar eficientemente sus recursos...
¿Qué hace el oficial de cumplimiento?
La practica de Prevención de Lavado de Dinero ( PLD ) contempla y requiere una figura llamada “El Oficial de Cumplimiento” que entre sus funciones esta el velar dentro de la Institución Financiera por el cumplimiento a las disposiciones anti-lavado, ser el vinculo con...
La tormenta perfecta en una auditoría interna
La auditoria es por excelencia, la mejor forma para que el Director General y el Comité de Auditoria estén al tanto de faltas de control, desviaciones o incumplimientos a las políticas y procedimientos establecidas por la Institución y así establecer planes de acción...
CONDUSEF amonesta a gremio de nómina
El defensor de usuarios financieros detectó malas prácticas en el otorgamiento del crédito de nómina entre trabajadores y jubilados del sector público. Malas prácticas en el otorgamiento del crédito de nómina entre trabajadores y jubilados del sector público,...
Consulta pública sobre el proyecto de orientación basada en el riesgo para el sector del seguro de vida
El GAFI está actualmente desarrollando una guía para ayudar a los países, las autoridades competentes, las aseguradoras y los intermediarios de seguros en la aplicación de un enfoque basado en el riesgo (RBA) a ALA / CFT. La guía pretende brindar apoyo tanto al sector...
El Departamento de Justicia de Estados Unidos detuvo a Luis Eduardo Rodríguez por nexos con una organización investigada desde 2013
El Departamento de Justicia de Estados Unidos informó sobre la detención de un agente inmobiliario de Las Vegas por cargos de lavado de dinero, actividad delictiva que al parecer realizaba para narcotraficantes de México. Mediante un comunicado, informaron que Luis...
A fondo: ¿Qué es RegTech y cuáles son sus beneficios?
La aplicación de la tecnología al campo de las finanzas ha dado lugar a la revolución FinTech, con “subgéneros” como RegTech. Las innovaciones tecnológicas se presentan como un asunto con claros y sombras para todo tipo de empresas. Por un lado, conllevan el reto de...
Organismos estadounidenses buscan regular criptomonedas
Las criptomonedas presentaron múltiples avances en la industria de las finanzas personales: descentralización de las operaciones, comercio internacional sin las trabas impuestas por gobiernos, seguridad de las transacciones, registros públicos inalterables de los...
Comisión Bancaria consolida su plataforma tecnológica de supervisión
Durante este año, la CNBV logró mejoras operativas como el seguimiento preciso a programas de visitas, una base confiable y en constante actualización de las entidades supervisadas Este año, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha logrado mejoras...